| 发文单位 | 发布时间 | 文件名称 | 过渡期 |
| 银保监会 | 2020年1月3日 | 《中国银保监会外资银行行政许可事项实施办法》 | 自公布之日起施行 |
| 银保监会 | 2020年1月3日 | 《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》 | 发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2020年1月3日 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》 | 发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2020年1月3日 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》 | 发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2020年1月3日 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 | 发布之日起施行 |
| 股转公司 | 2020年1月3日 | 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》 | 发布之日起施行 |
| 证监会 | 2020年1月3日 | 《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引（征求意见稿）》 | 2020年1月18日之前反馈 |
| 上交所 | 2020年1月3日 | 《上海证券交易所上市公司创建信息披露示范公司试点工作实施办法（征求意见稿）》 | 2020年1月17日前反馈 |
| 上交所 | 2020年1月7日 | 关于修改《上海证券交易所交易规则》第3.1.5条的通知 | 自2020年1月20日起施行 |
| 股转公司 | 2020年1月7日 | 关于做好实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关制度准备工作的通知 | 发布之日施行 |
| 银保监会 | 2020年1月8日 | 《融资租赁公司监督管理暂行办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2020年2月9日 |
| 证监会 | 2020年1月13日 | 证监会发布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号—定向发行说明书和发行情况报告书》等4件新三板改革配套规则 | 自发布之日起实施 |
| 银保监会 | 2020年1月14日 | 《中国银保监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（征求意见稿）》 | 意见反馈截止时间为2020年2月13日 |
| 银保监会 | 2020年1月14日 | 《银行保险违法行为举报处理办法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 财政部 | 2020年1月15日 | 《金融机构国有股权董事管理暂行办法》 | 自2020年1月19日起施行 |
| 上交所 中国结算 | 2020年1月15日 | 《关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 深交所 中国结算 | 2020年1月15日 | 《关于银行参与深圳证券交易所债券交易结算有关事项的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 银保监会 | 2020年1月17日 | 《银行业保险业消费投诉处理管理办法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 银保监会 | 2020年1月17日 | 《中国银保监会信访工作办法》 | 自2020年3月1日起施行 |
| 国资委 | 2020年1月20日 | 《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》 | 印发之日起施行 |
| 国资委 | 2020年1月20日 | 《关于中央企业加强参股管理有关事项的通知》 | 自发布之日起施行 |
| 证券业协会 | 2020年1月22日 | 《公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）》 | 自发布之日起施行 |
| 证监会 | 2020年1月23日 | 《证券公司风险控制指标计算标准规定》 | 自2020年6月1日起施行 |
| 交易商协会 | 2020年1月28日 | 《关于加强银行间市场自律服务 做好疫情防控工作的通知》 | 印发之日起施行 |
| 人行 财政部 银保监会 证监会 外汇局 | 2020年1月31日 | 《中国人民银行 财政部 银保监会 证监会 外汇局关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》 | 印发之日起施行 |